關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定
關(guān)于印發(fā)《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》的通知
中辦發(fā)[2001]10號(hào)
各省,、自治區(qū)、直轄市黨委和人民政府,，各大軍區(qū)黨委,，中央和國(guó)家機(jī)關(guān)各部委，軍委各總部,、各軍兵種黨委,，各人民團(tuán)體：
《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》已經(jīng)黨中央、國(guó)務(wù)院同意,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。
1993年10月，黨中央,、國(guó)務(wù)院作出了關(guān)于黨政機(jī)關(guān)縣（處）級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部不準(zhǔn)買賣股票的規(guī)定,。各地區(qū)、各部門也對(duì)所屬工作人員買賣股票問題作了一些限制性規(guī)定,。在當(dāng)時(shí)國(guó)家證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制不夠健全的歷史條件下,，這一規(guī)定對(duì)于黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，防治腐敗,，保證證券市場(chǎng)健康發(fā)展起到了重要作用,。隨著我國(guó)證券市場(chǎng)制度的逐步健全，特別是《中華人民共和國(guó)證券法》的頒布實(shí)施,，我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展已經(jīng)走上法制化軌道,。黨政機(jī)關(guān)工作人員將其合法財(cái)產(chǎn)以合法的方式投資于證券市場(chǎng)，是對(duì)國(guó)家建設(shè)的支持,。為此，黨中央,、國(guó)務(wù)院決定有限制地放寬對(duì)黨政機(jī)關(guān)工作人員買賣股票的禁令,，在一定條件下允許黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人依法投資證券市場(chǎng)，買賣股票和證券投資基金,。
對(duì)于本規(guī)定發(fā)布前黨政機(jī)關(guān)工作人員違反當(dāng)時(shí)規(guī)定買賣股票的行為,，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)依照原有的規(guī)定予以查處；特別是對(duì)利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響購(gòu)買,、收受“原始股”的,，要發(fā)現(xiàn)一起，查處一起,，絕不姑息,。
中共中央辦公廳
國(guó)務(wù)院辦公廳
二00一年四月三日
關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定
第一條 為規(guī)范黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為，促進(jìn)黨政機(jī)關(guān)工作人員廉潔自律,，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè),，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，制定本規(guī)定,。
第二條 本規(guī)定所稱黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為,，是指黨政機(jī)關(guān)工作人員將其合法的財(cái)產(chǎn)以合法的方式投資于證券市場(chǎng)，買賣股票和證券投資基金的行為,。
第三條 黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人可以買賣股票和證券投資基金,。在買賣股票和證券投資基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，嚴(yán)禁下列行為：
（一）利用職權(quán),、職務(wù)上的影響或者采取其他不正當(dāng)手段，索取或者強(qiáng)行買賣股票,、索取或者倒賣認(rèn)股權(quán)證,；
（二）利用內(nèi)幕信息直接或者間接買賣股票和證券投資基金，或者向他人提出買賣股票和證券投資基金的建議,；
（三）買賣或者借他人名義持有,、買賣其直接業(yè)務(wù)管轄范圍內(nèi)的上市公司的股票；
（四）借用本單位的公款,，或者借用管理和服務(wù)對(duì)象的資金,，或者借用主管范圍內(nèi)的下屬單位和個(gè)人的資金，或者借用其他與其行使職權(quán)有關(guān)系的單位和個(gè)人的資金,，購(gòu)買股票和證券投資基金,；
（五）以單位名義集資買賣股票和證券投資基金；
（六）利用工作時(shí)間,、辦公設(shè)施買賣股票和證券投資基金,；
（七）其他違反《中華人民共和國(guó)證券法》和相關(guān)法律、法規(guī)的行為,。
第四條 上市公司的主管部門以及上市公司的國(guó)有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母,、配偶、子女及其配偶,，不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票,。
第五條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母,、配偶,、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票,。
第六條 本人的父母,、配偶、子女及其配偶在證券公司,、基金管理公司任職的,，或者在由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)（審計(jì)）師事務(wù)所、律師事務(wù)所,、投資咨詢機(jī)構(gòu),、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)任職的,，該黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買賣與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票,。
第七條 掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在離開崗位三個(gè)月內(nèi)，繼續(xù)受本規(guī)定的約束,。
由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員,，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個(gè)月內(nèi)作出處理，不得繼續(xù)持有,。
第八條 各綜合性經(jīng)濟(jì)管理部門及行業(yè)管理部門,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作性質(zhì)，對(duì)其工作人員進(jìn)入證券市場(chǎng)的行為作出限制性規(guī)定,，報(bào)中共中央紀(jì)委,、監(jiān)察部備案。
第九條 黨政機(jī)關(guān)工作人員違反本規(guī)定的,，應(yīng)當(dāng)給予黨紀(jì)處分,、行政處分或者其他紀(jì)律處分；有犯罪嫌疑的,，移送司法機(jī)關(guān)依法處理,。有違法所得的，應(yīng)當(dāng)予以沒收,。
第十條 本規(guī)定所稱黨政機(jī)關(guān)工作人員,，是指黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān),、行政機(jī)關(guān),、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān),、檢察機(jī)關(guān)中的工作人員,。依照公務(wù)員制度管理的事業(yè)單位,，具有行政管理職能和行政執(zhí)法職能的企業(yè),、事業(yè)單位，以及工會(huì),、共青團(tuán),、婦聯(lián)、文聯(lián),、作協(xié),、科協(xié)等群眾團(tuán)體機(jī)關(guān)中的工作人員；各級(jí)黨政機(jī)關(guān),、工會(huì),、共青團(tuán)、婦聯(lián),、文聯(lián),、作協(xié)、科協(xié)等群眾團(tuán)體機(jī)關(guān)所屬事業(yè)單位中的工作人員適用本規(guī)定。
第十一條 除買賣股票和證券投資基金外,，買賣其他股票類證券及其衍生產(chǎn)品,，適用本規(guī)定。
第十二條 本規(guī)定由中共中央紀(jì)委,、監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋,。
第十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。對(duì)于本規(guī)定發(fā)布前黨政機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響購(gòu)買,、收受“原始股”,，以及其他違反當(dāng)時(shí)規(guī)定買賣股票的行為，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)依照原有的規(guī)定予以查處,。
