中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)出基金“老鼠倉(cāng)”處罰第一單
據(jù)新華社北京4月21日電（記者趙曉輝,、陶俊潔）中國(guó)證監(jiān)會(huì)21日公布對(duì)基金管理公司從業(yè)人員唐建,、王黎敏“老鼠倉(cāng)”案處理決定，在沒(méi)收其違法所得并各處罰款50萬(wàn)元外，還對(duì)兩人實(shí)行市場(chǎng)禁入。這是證監(jiān)會(huì)對(duì)基金“老鼠倉(cāng)”開(kāi)出的處罰第一單,。
唐建、王黎敏曾分別就職于上投摩根基金公司和南方基金公司,。兩位年輕的基金從業(yè)人員利用職務(wù)之便,，違法違規(guī)進(jìn)行證券投資，謀取私利,，最終受到查處,。
根據(jù)調(diào)查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)取消了唐建,、王黎敏的基金從業(yè)資格,，沒(méi)收其違法所得并各處罰款50萬(wàn)元，還對(duì)唐建實(shí)施終身市場(chǎng)禁入,，對(duì)王黎敏實(shí)施7年市場(chǎng)禁入,。
由于刑法尚未有針對(duì)相關(guān)行為的規(guī)定，兩位當(dāng)事人可能不會(huì)面臨刑事責(zé)任追究,。另外,，證監(jiān)會(huì)沒(méi)有對(duì)相關(guān)基金管理公司進(jìn)行處罰。
據(jù)介紹,，2006年3月,，唐建利用擔(dān)任上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理之便，在建議基金買入新疆眾和股票時(shí),，使用自己控制的“唐金龍”證券賬戶先于基金買入,，后又借基金連續(xù)買入新疆眾和，該股股價(jià)不斷上升之機(jī)賣出,，非法獲利約153萬(wàn)元。
王黎敏在2006年8月至2007年3月任南方基金基金金元,、基金寶元基金經(jīng)理期間,，使用自己控制的“王法林”證券賬戶，買賣自己所管理基金重倉(cāng)持有的太鋼不銹,、柳鋼股份股票,，非法獲利約150萬(wàn)元。
按照證券投資基金法有關(guān)規(guī)定,，基金公司及其從業(yè)人員不得從事任何損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng),。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，這兩起案件中,，當(dāng)事人從事與基金份額持有人利益相沖突的活動(dòng),，嚴(yán)重違背了基金從業(yè)人員對(duì)受托管理的基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)負(fù)的忠實(shí)義務(wù)，擾亂了證券市場(chǎng)正常交易秩序。對(duì)這種違法行為,，必須予以嚴(yán)厲打擊,。
